- Robinhood concordou em pagar US$ 29,75 milhões para resolver várias investigações da FINRA sobre falhas de conformidade, incluindo problemas de combate à lavagem de dinheiro e atraso no processamento de transações.
- A SEC encerrou sua investigação sobre as listagens de ativos de criptografia da Robinhood sem ação de execução, confirmando a conformidade da empresa com as leis federais de valores mobiliários.
Robinhood Markets concordou em pagar $ 29,75 milhões para resolver várias investigações da FINRA. O acordo abrange uma penalidade civil de US$ 3,75 milhões, bem como o reembolso aos usuários afetados, totalizando US$ 26 milhões. Embora Robinhood não tenha reconhecido nem refutado as alegações, a ação tem como objetivo resolver vários problemas de conformidade que prejudicaram a empresa.
🚨JUST IN: ROBINHOOD AGREED TO PAY $29.75M TO SETTLE MULTIPLE FINRA PROBES OVER ITS SUPERVISION AND COMPLIANCE PRACTICES
— BSCN Headlines (@BSCNheadlines) March 10, 2025
A FINRA sinaliza as práticas de risco da Robinhood
A decisão foi tomada após a descoberta pela FINRA da implementação inadequada de um sistema adequado de combate à lavagem de dinheiro por parte da Robinhood. Muitas operações de negociação duvidosas e invasões de contas de usuários passaram despercebidas.
A plataforma também demonstrou ter negligenciado o rastreamento de influenciadores de mídia social que endossam suas ofertas e a reação a alertas sobre atrasos no processamento de transações.
Além disso, os utilizadores da Robinhood também são afetados pela prática de “collaring” nas negociações, em que as ordens de mercado são canceladas e depois reinseridas a preços menos favoráveis aos investidores.
A investigação da SEC termina sem ação
Além da reclamação da FINRA, Robinhood também sofreu ameaças da Comissão de Valores Mobiliários (SEC) com relação a medidas coercitivas. A SEC advertiu em maio que Robinhood poderia ser multado por não listar alguns ativos de criptografia em sua plataforma.
Mas, finalmente, a investigação foi encerrada sem mais nenhuma atividade. O diretor de conformidade da Robinhood, Dan Gallagher, destacou que a empresa sempre respeita as regras federais de valores mobiliários e tem certeza de que as alegações são infundadas.
Expansão maciça de criptografia
A Robinhood continua crescendo rapidamente seu negócio de criptografia, mesmo enfrentando obstáculos legais. Apoiada pelo governo pró-criptografia de Trump, a corporação é levada a atrair clientes institucionais adicionais por meio do desenvolvimento mundial.
No ano passado, a compra da Bitstamp por US$ 200 milhões se encaixou perfeitamente em seu grande plano para melhorar suas ofertas de negociação de criptomoedas.
A CNF informou anteriormente que, até o final de 2025, a Robinhood planeja lançar serviços de criptografia em Cingapura. Esse movimento aproveitará a licença da Bitstamp, emitida pela Autoridade Monetária de Cingapura (MAS). A Robinhood também pretende levar a negociação de futuros e opções para a Ásia e o Reino Unido, ampliando assim sua influência em um mercado global.
