- A ex-executiva da Alameda Research foi condenada a dois anos de prisão depois que o escritório do advogado pediu ao tribunal.
- Caroline Ellison foi considerada “altamente culpada” pelos crimes, mas sua cooperação foi muito apreciada.
Caroline Ellison, ex-CEO da Alameda Research, foi condenada a 24 meses de prisão após se declarar culpada de sete crimes de fraude e conspiração. De acordo com especialistas jurídicos, os crimes pelos quais ela se declarou culpada justificavam uma sentença máxima de 110 anos de prisão.
O histórico de sua sentença e seu papel na Alameda Research
Em 2019, uma das bolsas de criptomoedas mais populares, FTX, entrou em cena com Sam-Bankman Fried (SBF), que é conhecido como o fundador. Em apenas dois anos de operação, a plataforma se tornou a terceira maior bolsa de criptomoedas do mundo, com uma avaliação de US$ 32 bilhões. Em 2022, a SBF e a bolsa sofreram sérias pressões depois que o que antes parecia ser um descuido contábil acabou se tornando uma das maiores fraudes da história.
De acordo com documentos, descobriu-se que os depósitos dos clientes foram transferidos ilegalmente para uma conta controlada pela Alameda Research – outra plataforma de negociação fundada pela SBF. Naquela época, Ellison morava e trabalhava nos escritórios e apartamentos da Alameda Research nas Bahamas. Após a prisão, Ellison permaneceu em liberdade e concordou em cooperar com as investigações criminais, depondo como testemunha de acusação no julgamento da SBF.
Em uma das atualizações publicadas pela CNF, Ellison admitiu que foi criado um sistema para que ela canalizasse o dinheiro para fora da bolsa. Além disso, o balanço patrimonial da empresa foi modificado para ocultar esse fato de terceiros. De acordo com ela, essas fraudes foram cometidas por instruções da SBF.
O que aconteceu no tribunal
No tribunal, o advogado de Ellison, Anjan Sahni, pediu ao juiz distrital dos EUA Lewis Kaplan, no tribunal federal de Manhattan, que poupasse a ré da prisão por sua cooperação, honestidade e franqueza.
(Isso) enviaria uma mensagem poderosa sobre o valor da cooperação oportuna, honesta e com o governo em casos de crimes financeiros.
O juiz também concordou que Ellison cooperou totalmente de uma forma que ele nunca havia testemunhado em seus 32 anos de trabalho. No entanto, ele destacou que o jovem de 29 anos era gravemente culpado pela fraude.
Não há como você fazer algo assim novamente, estou convencido disso. Mas a questão é a seguinte: essa foi, se não a maior fraude financeira já perpetrada neste país ou em qualquer outro lugar, muito próxima disso.
A declaração de Ellison em um tribunal foi cheia de desculpas e arrependimento, dirigida ao juiz e na frente de seus pais e duas irmãs. Ela disse:
Não há um dia sequer em que eu não pense em todas as pessoas que machuquei. Meu cérebro não consegue nem mesmo compreender a escala do mal que causei. Isso não significa que eu não tente… Toda vez que eu pensava nisso, ouvia a voz de Sam em minha cabeça. Ignorar essa voz em minha cabeça e falar teria sido corajoso. Sinto muito por não ter sido corajoso.
O escritório da Procuradoria dos EUA em Manhattan, que apresentou as acusações, defendeu Ellison, pedindo ao juiz que fosse brando com ela, uma vez que a importância de seu testemunho para a condenação da SBF não pode ser exagerada.
Conforme relatamos anteriormente, SBF foi condenado a 25 anos de prisão, mas recorreu das acusações de fraude, alegando que nunca roubou os fundos dos clientes. O auditor da FTX, Prager Metis, também chegou a um acordo de US$ 1,95 milhão com a Comissão de Valores Mobiliários dos EUA (SEC) por não ter auditado o livro financeiro da FTX para descobrir as inconsistências.