- Cumberland menghadapi tuntutan SEC karena diduga beroperasi sebagai dealer yang tidak terdaftar dalam aset kripto senilai lebih dari US$2 milyar.
- Cumberland berargumen bahwa mereka telah mematuhi peraturan, dengan mengutip pendaftaran broker-dealer yang hanya mencakup Bitcoin dan Ethereum.
Cumberland DRW, sebuah perusahaan perdagangan kripto terkemuka, saat ini sedang menghadapi gugatan dari Komisi Sekuritas dan Bursa AS (SEC). Gugatan yang diajukan pada Oktober 2024 ini menuduh Cumberland beroperasi sebagai dealer tidak terdaftar dalam aset kripto yang bernilai lebih dari US$2 milyar.
2. SEC v Cumberland
Then there is the case of Cumberland whom the SEC has charged with operating as an unregistered dealer in more than $2 billion of crypto assets offered and sold as securities. Cryptos that are singled out in the SEC’s complaint against Cumberland include… pic.twitter.com/nKkbhnsXa8
— bill morgan (@Belisarius2020) October 12, 2024
Setidaknya sejak Maret 2018, Cumberland telah terlibat dalam pembelian dan penjualan aset digital yang dikategorikan sebagai sekuritas, menurut catatan SEC. Di antara token-token berharga tersebut adalah Polygon (MATIC), Solana (SOL), Algorand (ALGO), Cosmos (ATOM), dan Filecoin (FIL). SEC mengatakan bahwa tindakan Cumberland melanggar peraturan sekuritas federal yang dimaksudkan untuk melindungi investor.
Upaya Kepatuhan Cumberland dan Pembelaan Hukum Terhadap Tuduhan SEC
Tuduhan berpusat pada kewajiban hukum Cumberland di bawah Securities Exchange Act of 1934 – yaitu mendaftar sebagai dealer sekuritas – yang gagal dilakukannya.
Meskipun Cumberland telah terlibat dalam peristiwa ini selama bertahun-tahun, SEC mengklaim bahwa Cumberland mengabaikan kriteria pendaftaran. Sekarang di bawah pemeriksaan ketat adalah perusahaan, yang menyebut dirinya sebagai sumber likuiditas teratas dalam dunia kripto.
Cumberland dengan keras membantah klaim SEC, mengklaim telah melakukan upaya dengan itikad baik untuk mengikuti kriteria hukum. Cumberland terdaftar sebagai dealer-broker pada tahun 2019, tetapi hanya untuk Bitcoin dan Ethereum. Cumberland berpendapat bahwa SEC gagal memberikan arahan khusus tentang aset digital lain yang dilabeli sebagai sekuritas.
Perusahaan berpendapat bahwa gugatan ini adalah pertama kalinya transaksi tertentu berada di bawah pengawasan, setelah mengatakan bahwa mereka telah melakukan pembicaraan dengan SEC selama hampir lima tahun. Cumberland telah berjanji untuk membela diri dengan gigih terhadap tuduhan SEC dan mengindikasikan keinginannya untuk tetap menjalankan bisnisnya seperti biasa.
Kasus ini menekankan konflik berkelanjutan antara SEC dan sektor kripto yang lebih umum. Menargetkan perusahaan-perusahaan penting lainnya di sektor kripto, termasuk Binance dan Coinbase, untuk pelanggaran serupa, SEC telah mengambil sikap yang semakin keras dalam mengendalikan aset digital.
Kasus Cumberland cocok dengan tindakan penegakan hukum yang lebih besar di mana komisi tersebut bertujuan untuk menerapkan kontrol regulasi yang lebih ketat atas perdagangan aset kripto.
Secara lebih luas, ada tindakan hukum lain baru-baru ini yang terkait dengan kontrol SEC terhadap pasar kripto selain pengaduan terhadap Cumberland. Seperti yang kami laporkan sebelumnya, Bitnomial, sebuah platform perdagangan derivatif, telah menggugat SEC secara terpisah.
Menuduh bahwa SEC masih melihat XRP sebagai sekuritas meskipun ada keputusan pengadilan sebelumnya yang menyatakan XRP bukan sekuritas, pengaduan tersebut menuduh SEC mencoba membatasi penerbitan kontrak berjangka untuk XRP. Selain itu, SEC berjanji untuk tidak mengajukan banding atas keputusan ini.
