- L’ancien dirigeant d’Alameda Research a été condamné à deux ans de prison après que le bureau du procureur a plaidé auprès du tribunal.
- Caroline Ellison a été jugée « hautement coupable » des crimes, mais sa coopération a été grandement appréciée.
Caroline Ellison, ancienne PDG d’Alameda Research, a été condamnée à 24 mois de prison après avoir plaidé coupable de sept chefs d’accusation de fraude et d’association de malfaiteurs. Selon les experts juridiques, les crimes pour lesquels elle a plaidé coupable justifiaient une peine d’emprisonnement maximale de 110 ans.
Historique de sa condamnation et de son rôle au sein d’Alameda Research
En 2019, l’un des échanges de crypto-monnaies les plus populaires, FTX, est apparu sur la scène avec Sam-Bankman Fried (SBF), qui est connu comme le fondateur. En seulement deux ans d’activité, la plateforme était devenue la troisième plus grande bourse de crypto-monnaies au monde avec une valorisation de 32 milliards de dollars. En 2022, SBF et la bourse ont subi de fortes pressions après que ce qui semblait être un oubli comptable s’est avéré être l’une des plus grandes fraudes de l’histoire.
Selon des documents, il a été découvert que les dépôts des clients avaient été transférés illégalement sur un compte contrôlé par Alameda Research, une autre plateforme de négociation fondée par SBF. À l’époque, M. Ellison vivait et travaillait dans les bureaux et les appartements d’Alameda Research aux Bahamas. Après l’arrestation, Ellison est resté libre et a accepté de coopérer aux enquêtes pénales en témoignant à charge dans le procès de la SBF.
Dans l’une des mises à jour publiées par la CNF, Mme Ellison a admis qu’un système avait été mis en place pour lui permettre de faire sortir de l’argent de la bourse. En outre, le bilan de l’entreprise a été modifié afin de le dissimuler aux tiers. Selon elle, ces fraudes ont été commises sur instruction de la SBF.
Ce qui s’est passé au tribunal
Au tribunal, l’avocat d’Ellison, Anjan Sahni, a demandé au juge de district américain Lewis Kaplan du tribunal fédéral de Manhattan d’épargner la prison à l’accusée pour sa coopération, son honnêteté et sa franchise.
(Cela enverrait un message fort sur la valeur d’une coopération honnête et opportune avec le gouvernement dans les affaires de criminalité financière.
Le juge a également reconnu qu’Ellison avait pleinement coopéré, ce qu’il n’avait jamais vu en 32 ans de carrière. Il a toutefois souligné que le jeune homme de 29 ans était gravement coupable de la fraude.
Je suis persuadé qu’il n’y a aucune chance que vous fassiez à nouveau quelque chose comme ça. Mais le fait est qu’il s’agit, sinon de la plus grande fraude financière jamais perpétrée dans ce pays ou ailleurs, du moins d’une fraude proche de celle-ci.
La déclaration d’Ellison au tribunal était pleine d’excuses et de regrets, adressée au juge et devant ses parents et ses deux sœurs. Elle a déclaré :
Il ne se passe pas un jour sans que je pense à toutes les personnes que j’ai blessées. Mon cerveau n’arrive même pas à comprendre l’ampleur du mal que j’ai causé. Cela ne veut pas dire que je n’essaie pas… Chaque fois que j’y pensais, j’entendais la voix de Sam dans ma tête. Ignorer cette voix dans ma tête et parler aurait été courageux. Je suis désolée de ne pas avoir été courageuse.
Le bureau du procureur de Manhattan, qui a porté les accusations, a plaidé en faveur d’Ellison. Il a exhorté le juge à se montrer indulgent à son égard, car on ne saurait trop insister sur l’importance de son témoignage dans la condamnation de SBF.
Comme nous l’avons indiquéprécédemment , SBF a été condamné à 25 ans de prison, mais a fait appel des accusations de fraude, affirmant qu’il n’avait jamais volé les fonds de ses clients. L’auditeur de FTX, Prager Metis, a également conclu un accord de 1,95 million de dollars avec la Securities and Exchange Commission (SEC) des États-Unis pour n’avoir pas vérifié les livres financiers de FTX afin de découvrir les incohérences.
