- Cumberland se enfrenta a cargos de la SEC por operar supuestamente como intermediario no registrado en criptoactivos por valor de más de 2.000 millones de dólares.
- Cumberland argumenta que cumplió con la normativa, citando un registro de corredor-agente que solo cubría Bitcoin y Ethereum.
Cumberland DRW, una prominente firma de comercio de criptomonedas, se enfrenta actualmente a una demanda de la Comisión de Bolsa y Valores de Estados Unidos (SEC). La demanda, presentada en octubre de 2024, acusa a Cumberland de operar como comerciante no registrado de criptoactivos valorados en más de 2.000 millones de dólares.
2. SEC v Cumberland
Then there is the case of Cumberland whom the SEC has charged with operating as an unregistered dealer in more than $2 billion of crypto assets offered and sold as securities. Cryptos that are singled out in the SEC’s complaint against Cumberland include… pic.twitter.com/nKkbhnsXa8
— bill morgan (@Belisarius2020) October 12, 2024
Desde al menos marzo de 2018, Cumberland se ha dedicado a la compra y venta de activos digitales categorizados como valores, según los registros de la SEC. Entre estos preciados tokens se encuentran los conocidos Polygon (MATIC), Solana (SOL), Algorand (ALGO), Cosmos (ATOM) y Filecoin (FIL). La SEC afirma que las acciones de Cumberland infringieron las normas federales sobre valores destinadas a proteger a los inversores.
Esfuerzos de cumplimiento y defensa legal de Cumberland contra las acusaciones de la SEC
Las acusaciones se centran en la obligación de Cumberland, según la Ley de Mercado de Valores de 1934, de registrarse como agente de valores, lo cual no ha cumplido. A pesar de su larga trayectoria en estas actividades, la SEC sostiene que Cumberland ignoró los requisitos de registro. Actualmente, la empresa, que se presenta como una de las principales proveedoras de liquidez en el mercado de criptomonedas, está bajo un escrutinio más riguroso.
Cumberland ha respondido enérgicamente a las acusaciones, afirmando que ha intentado cumplir de buena fe con los requisitos legales. La empresa se registró como dealer-broker en 2019, pero únicamente para transacciones en Bitcoin y Ethereum. Cumberland argumenta que la SEC no proporcionó directrices específicas sobre otros activos digitales considerados valores.
La empresa también señala que esta es la primera vez que las transacciones específicas están siendo investigadas, destacando que han mantenido conversaciones con la SEC durante casi cinco años. Cumberland se ha comprometido a defenderse de las acusaciones y ha expresado su intención de continuar con sus operaciones.
Este caso subraya el conflicto en curso entre la SEC y el sector de las criptomonedas. Al dirigirse también a otras empresas importantes, como Binance y Coinbase, por infracciones similares, la SEC ha endurecido su postura en la regulación de los activos digitales.
El caso de Cumberland forma parte de una iniciativa más amplia de la SEC para ejercer un control regulador más estricto sobre el comercio de criptoactivos.
En términos más generales, ha habido otras acciones legales recientes relacionadas con el control del mercado de criptomonedas por parte de la SEC, además de la denuncia contra Cumberland. Como informamos anteriormente, Bitnomial, una plataforma de negociación de derivados, ha demandado a la SEC por separado.
Alegando que la SEC todavía ve a XRP como un valor a pesar de una decisión judicial previa que declara que XRP no es un valor, la demanda acusa a la SEC de intentar limitar la emisión de contratos de futuros para XRP. Además, la SEC prometió no apelar esta sentencia.
